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一、考試目的
考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。
二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)
考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。
報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：
（一）證券期貨基礎(chǔ)知識
單項選擇40題
（二）專業(yè)知識—法律
1. 單項選擇40題
2. 多項選擇20題
三、答題要求
考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。
四、樣題
（一）單項選擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）
１. 根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？
A：公民在年老時
B：公民在疾病時
C：公民在遭受自然災(zāi)害時
D：公民在喪失勞動能力時
答：（Ｃ）
（二）多項選擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
１. 根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？
A：公民在年老時
B：公民在疾病時
C：公民在遭受自然災(zāi)害時
D：公民在喪失勞動能力時
答：（ABD）
五、考查知識點
考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識（可參考財金類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：
（一）習(xí)近平法治思想
習(xí)近平法治思想的重大意義、豐富內(nèi)涵、核心要義、精神實質(zhì)、實踐要求。
（二）資本市場基本法律
1. 證券法
（1）證券法的適用范圍及基本原則
（2）證券發(fā)行的條件、方式
（3）證券交易的一般規(guī)定、證券上市與禁止的交易行為
（4）上市公司收購的方式和程序
（5）信息披露制度與法律責(zé)任
（6）投資者保護制度
（7）證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會
（8）證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則
（9）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管
（10）證券監(jiān)督管理機構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限
（11）證券違法行為的民事、行政法律責(zé)任及市場禁入制度
（12）證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度
（13）證券糾紛代表人訴訟相關(guān)規(guī)定
2. 證券投資基金法
（1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產(chǎn)的性質(zhì)
（2）基金管理人、基金托管人以及從業(yè)人員管理
（3）基金的運作方式
（4）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易
（5）公募基金的投資和信息披露
（6）公募基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算
（7）公募基金份額持有人的權(quán)利及行使
（8）證券投資基金服務(wù)機構(gòu)
（9）基金行業(yè)協(xié)會
（10）（人民幣）合格境外機構(gòu)投資者與合格境內(nèi)機構(gòu)投資者制度
3. 期貨和衍生品法
（1）期貨交易的定義、期貨交易的基礎(chǔ)制度規(guī)范
（2）衍生品交易的定義、衍生品交易的基礎(chǔ)制度規(guī)范
（3）期貨交易者的保護與監(jiān)管
（4）期貨經(jīng)營機構(gòu)類型、準入與重大事項的行政許可、法人治理、業(yè)務(wù)種類、可持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
（5）期貨交易場所性質(zhì)、法律地位與職責(zé)
（6）期貨結(jié)算機構(gòu)組織形式、中央對手方的法律地位
（7）期貨服務(wù)機構(gòu)
（8）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會
（9）跨境交易與監(jiān)管協(xié)作
4. 私募投資基金監(jiān)督管理條例
（1）私募投資基金監(jiān)督管理條例的適用范圍和基本原則
（2）私募基金管理人和私募基金托管人的設(shè)立和行為規(guī)范
（3）資金募集和投資運作規(guī)范
（4）創(chuàng)業(yè)投資基金的監(jiān)管
（三）公司企業(yè)法律
1. 公司法
（1）公司的概念、特征和種類
（2）公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資
（3）股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度
（4）公司的組織機構(gòu)
（5）股份種類、發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓
（6）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務(wù)
（7）上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定與獨立董事制度
（8）公司的財務(wù)與會計制度
（9）公司（企業(yè)）債券
（10）公司的變更、合并、分立
（11）公司的解散、清算
2. 合伙企業(yè)法
（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類
（2）合伙企業(yè)的解散與清算
3. 企業(yè)破產(chǎn)法
（1）企業(yè)破產(chǎn)的概念、企業(yè)破產(chǎn)原因和企業(yè)破產(chǎn)案件管轄
（2）企業(yè)破產(chǎn)的申請和受理、債務(wù)人財產(chǎn)、破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?wù)
（3）企業(yè)破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算
4. 外商投資法
（1）外商投資的概念
（2）外商投資的促進、保護與管理
5. 企業(yè)債券管理條例
（四）民事經(jīng)濟法律
1. 《民法典》總則
（1）自然人、法人與非法人組織
（2）民事權(quán)利、民事法律行為、民事責(zé)任
（3）代理制度
（4）訴訟時效與期間
2. 物權(quán)
（1）物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動和物權(quán)的保護
（2）所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容
（3）擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容
（4）占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅
3. 合同
（1）合同的概念、特征和分類以及準合同
（2）合同的訂立、效力、履行、保全
（3）合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任
（4）合同的擔(dān)保、保證與定金制度
（5）買賣合同、借款合同、保理合同等典型合同
4. 人格權(quán)
5. 侵權(quán)責(zé)任
（1）侵權(quán)行為和歸責(zé)原則
（2）侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用以及免責(zé)和減輕
（3）責(zé)任主體的特殊規(guī)定
（4）資本市場侵權(quán)行為的相關(guān)司法解釋
6. 其他金融法律法規(guī)
（1）商業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范以及銀行業(yè)監(jiān)管基本制度
（2）保險合同和保險業(yè)監(jiān)管的基本制度
（3）信托設(shè)立、信托財產(chǎn)、信托當(dāng)事人
（4）中央銀行基本制度
（5）外匯管理基本制度
（6）反洗錢基本制度
（7）防范和處置非法集資基本制度
7. 競爭法
（1）市場競爭原則、不正當(dāng)競爭行為
（2）壟斷行為及其認定規(guī)則、調(diào)查程序
（五）行政刑事法律
1. 行政法
（1）行政許可的設(shè)定、實施機關(guān)、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷
（2）行政處罰的種類與設(shè)定、實施機關(guān)、管轄和適用、行政處罰的決定、執(zhí)行程序以及行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法的銜接
（3）行政強制的種類、設(shè)定、行政強制措施的實施程序
（4）行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請、受理和決定
（5）國家賠償?shù)姆秶⒄埱笕恕⒘x務(wù)機關(guān)及賠償程序
2. 刑法
（1）犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由
（2）犯罪的預(yù)備、未遂和中止
（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)
（4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅
（5）妨害對公司企業(yè)的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關(guān)司法解釋
（6）貪污賄賂罪、瀆職罪
（7）侵犯財產(chǎn)罪
（六）訴訟法律和其他法律制度
（1）行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策
（2）民事訴訟的基本制度、受案范圍與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判
（3）刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、偵查、審判
（4）國家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國家機構(gòu)
（5）立法體制、立法權(quán)限和立法程序
（6）政府信息公開的范圍、方式和程序
（7）監(jiān)察機關(guān)及其職責(zé)、監(jiān)察范圍和管轄、監(jiān)察權(quán)限和監(jiān)察程序；政務(wù)人員處分制度
（8）信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦